Modelos de formularios en papel para la recolección de datos sobre beneficiarios finales
Introducción
En el presente documento se ofrecen modelos para orientar a los funcionarios encargados de elaborar los formularios en papel destinados a recoger información sobre los beneficiarios finales. A dichos funcionarios se los denomina «implementadores». OpenOwnership recomienda que los datos se recolecten de forma electrónica, pero hemos elaborado estos modelos de formularios para facilitar la obtención de datos en papel en las situaciones en que sea necesario utilizarlos.
Formulario 1: Información sobre la entidad declarante
Formulario 2: Información sobre un beneficiario final y sus participaciones
Formulario 3: Declaración de acciones o una participación que se poseen indirectamente a través de una entidad jurídica
Formulario 4: Declaración de acciones o una participación que se poseen indirectamente a través de una persona física
Formulario 5: Motivos para no especificar ningún beneficiario final
La presentación incluirá, como mínimo, el Formulario 1, y uno o más ejemplares del Formulario 2, que deberían completarse por cada uno de los beneficiarios finales de la entidad declarante. En los Formularios 3 a 5 se dan ejemplos para orientar la recolección de información adicional que podría estar especificada en los requisitos de divulgación.
Estos modelos son adecuados para orientar la elaboración de formularios para un registro nacional de empresas o un registro sectorial específico implementado como parte del Estándar de la Iniciativa para la Transparencia de las Industrias Extractivas (EITI). Los formularios abarcan la información sobre beneficiarios finales y no pretenden consignar otros detalles necesarios para un registro de empresas o sectores específicos.
Cómo usar estos formularios
Los implementadores deberían utilizar estos formularios para familiarizarse con los campos de información que OpenOwnership recomienda que se recaben, así como con la orientación de OpenOwnership sobre la mejor manera de recoger esta información en formularios de papel. En caso de usarse todos los campos de los formularios modelo, la información obtenida se ajustará al Estándar de Datos sobre Beneficiarios Finales (BODS por sus siglas en inglés) vers. 0.1.
Esta plantilla debería adaptarse para poder cumplir con el propósito previsto y el contexto de las políticas. Tal vez sea necesario efectuar algunas adaptaciones para adecuarse a la legislación y las convenciones locales en lo que respecta a campos de registro tales como la fecha y el domicilio, así como para contemplar las diferentes situaciones en que las empresas deben presentar información sobre los beneficiarios finales. En las notas de orientación que acompañan a los formularios, ponemos de relieve las áreas que los implementadores tal vez quieran adaptar, junto con algunas consideraciones sobre cómo hacerlo.
Si desea recibir mayor información, póngase en contacto con nuestro servicio de asistencia ([email protected]).
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