Внедрение принципов прозрачности бенефициарной собственности в добывающих отраслях Кыргызской Республики. Предварительные выводы и рекомендации

Приложение А. Данные, сбор которых рекомендован в отношении физических и юридических лиц

Если бенефициарными собственниками являются физические лица, рекомендованы сбор и публикация следующих данных:

  • Имя бенефициарного собственника
  • Статус политически значимого лица
  • Гражданство
  • Страна проживания
  • Контактный адрес (с указанием типа адреса, например рабочий или личный)
  • Дата рождения (может быть отредактирована после публикации, как в системе, используемой в Великобритании)
  • Доля акций в прямом владении
  • Доля акций в косвенном владении
  • Доля голосов в прямом владении
  • Доля голосов в косвенном владении
  • Право назначать или снимать директоров
  • Другие формы влияния или контроля

Кроме того, если бенефициарными собственниками являются физические лица, рекомендованы сбор, но не публикация следующих данных:

  • Адрес проживания
  • Национальный идентификационный номер или его эквивалент (для резидентов Кыргызской Республики)
  • Номер паспорта и выдавший его орган (для нерезидентов Кыргызской Республики)

Для зарегистрированных на бирже компаний, обязанных предоставлять информацию:

  • Официальное название компании
  • Идентификатор зарегистрированной на бирже компании (содержит регистрационный номер компании и реестр, см. портал org-id.guide). Это обеспечит возможность привязки данных из реестров бенефициарных собственников в различных юрисдикциях к одному юридическому лицу, а также к реестру OpenOwnership. Такие идентификаторы также обеспечат упорядоченность данных в случае, если компания будет исключена из реестра фондовой биржи, зарегистрирована на другой бирже или станет частным предприятием.
  • Идентификатор и реестр идентификаторов на бирже (например, SEDOL, ISIN, LEI)
  • Название биржи, на которой зарегистрирована компания
  • Доля акций в прямом владении
  • Доля акций в косвенном владении
  • Доля голосов в прямом владении
  • Доля голосов в косвенном владении
  • Право назначать или снимать директоров

Для государств и государственных предприятий, являющихся бенефициарными собственниками:

  • Имя государства (для внутреннего пользования — в виде двухбуквенного кода страны ISO)
  • Официальное название юридического лица (государственного предприятия или организации с иной правовой формой), являющегося владельцем держателя лицензии
  • Контактный адрес
  • Любые идентификаторы юридического лица, являющегося владельцем держателя лицензии (OpenOwnership может дать рекомендации по выбору идентификаторов).
  • Доля акций в прямом владении
  • Доля акций в косвенном владении
  • Доля голосов в прямом владении
  • Доля голосов в прямом владении
  • При отсутствии контролирующего юридического лица или возможности его идентификации:
    • Официальное название правительственного учреждения, принимающего решения по вопросам собственности
    • Контактное лицо из числа руководителей учреждения

Next page: Приложение В. Синхронизация с реестром OpenOwnership