Внедрение принципов прозрачности бенефициарной собственности в добывающих отраслях Кыргызской Республики. Предварительные выводы и рекомендации
Бизнес-процессы
В данном разделе описывается процесс обработки лицензионных заявок ГКПЭН и приводятся рекомендации по совершенствованию этих процедур и проверке достоверности данных. Эксперты изучили существующий подход к сбору данных и планы ГКПЭН по сбору и публикации информации о бенефициарной собственности. В частности, была проанализирована предварительная версия формы раскрытия данных, с помощью которой компаниям предлагается направлять информацию о бенефициарных владельцах.
Процесс сбора данных
В настоящее время заявления принимаются в бумажном виде или в виде отсканированных копий в формате PDF на CD. Базовые данные вносятся в базу ГКПЭН вручную. Информация о бенефициарных владельцах представляется в бумажном виде или в виде отсканированных копий в формате PDF. Помимо задачи стандартной обработки заявлений, возникают определенные сложности с преобразованием PDF-файлов в структурированные данные, что ограничивает использование полученной информации ГКПЭН или другими пользователями. Так, достаточно сложно определить, имеют ли несколько компаний, обращающихся за лицензией, одного бенефициарного владельца. Кроме того, количество полученных лицензионных заявок за последние годы возросло, что привело к задержкам в их обработке и, как следствие, к задержкам в сканировании представленных бумажных документов.
ГКПЭН планирует обязать компании представлять сведения о бенефициарных владельцах с помощью формы раскрытия данных. Эксперты OpenOwnership проанализировали предварительную версию формы и пришли к выводу о том, что несмотря на то, что в теории эта форма предполагает получение большого количества различных данных, на практике ее структура приведет к предоставлению неточной информации и возникновению ошибок при вводе данных в базу ГКПЭН. Например, в форме объединяются несколько различных типов данных (дата рождения, идентификационный номер гражданина, дата выдачи документа и выдавший его орган). Кроме того, сотрудники ГКПЭН и опрошенные компании выразили обеспокоенность объемом данных, которые необходимо указывать в форме.
Когда сотрудники вносят информацию в базу данных, основные сведения о заявителе или держателе лицензии автоматически публикуются на веб-сайте ГКПЭН наряду со структурированными данными, содержащими такую информацию, как, например, координаты лицензированного участка. Аналогичный процесс можно внедрить для публикации сведений о бенефициарных собственниках.
ГКПЭН следует вместе с многосторонней группой заинтересованных сторон ИПДО (Наблюдательный Совет) изучить целесообразность стимулирования компаний к переходу к подаче всего объема или части данных в электронном виде. Это позволило бы существенно снизить потребности комитета в ресурсах, необходимых для обработки лицензионных заявок, и повысить точность информации. Электронные формы обеспечивают простую мгновенную проверку данных, чего не позволяют бумажные формы. Например, можно автоматически проверить допустимость указанной даты рождения (она не может наступать в будущем) или гражданства.
Рекомендация 13. Процесс подачи сведений должен быть максимально переведен в цифровую форму.
Хотя полный переход на электронную подачу данных вряд ли является целесообразным, следует изучить потенциальную эффективность установки компьютерных терминалов в офисе ГКПЭН, с помощью которых сотрудники компаний могли бы заполнять электронные формы на месте. Специалисты OpenOwnership разработали интуитивно понятный процесс подачи данных с учетом отзывов представителей бизнеса и готовы оказать техническое содействие в части разработки электронных форм для сбора информации о бенефициарной собственности.
Подача сведений в цифровом виде также позволила бы ГКПЭН выявлять недостающие данные и указывать в базе данных причину их отсутствия.
Проверка достоверности данных
Позиция ГКПЭН состоит в том, что ответственность за подачу достоверных данных должны нести компании. Ни в законе «О недрах», ни в проекте нормативного акта, ни в процессах представления информации на ГКПЭН не возлагается обязанность по проверке достоверности собранных сведений о бенефициарных владельцах. У сотрудников ГКПЭН существуют сомнения относительно осуществимости проверки достоверности данных о бенефициарных собственниках, являющихся иностранными гражданами, а также относительно необходимых для этого ресурсов. Однако ГКПЭН положительно оценивает стремление субъектов гражданского общества взять на себя задачу проверки данных после их публикации. Некоторые из собранных сведений, например ссылки на реестры фондовых бирж, могут быть легко проверены сотрудниками ГКПЭН, тогда как другие общедоступные данные могут использоваться представителями гражданского общества при проведении проверок.
Базовые проверки, например, осуществляемые ГКПЭН и предполагающие получение и просмотр подтверждающих документов при приеме заявления, могли бы повысить точность публикуемых данных. Они также позволили бы получать ценную для ГКПЭН дополнительную информацию, используемую в ходе проверки благонадежности при рассмотрении заявок. Мы считаем, что в рамках законной компетенции ГКПЭН будет возможным и полезным управлять техническим процессом обработки лицензионных заявок.
Рекомендация 14. ГКПЭН должен проводить базовую проверку данных для повышения их качества и обеспечения возможности выявления индикаторов риска.
Когда данные с достаточной степенью детализации хранятся в структурированном формате, их можно автоматически сверить с другими массивами данных, находящимися в распоряжении правительственных структур, например налоговой службы и органов, отвечающих за выдачу паспортов. Это позволило бы органам выявить противоречия и индикаторы риска. Следует наделить соответствующий орган полномочиями на осуществление этой функции, что значительно повысило бы уровень соблюдения действующих требований.
Публикация информации о бенефициарных собственниках в виде структурированных и достаточно детализированных данных с возможностью их сопоставления с другими общедоступными массивами данных в Кыргызской Республике и других странах значительно расширит возможности субъектов гражданского общества по проведению дополнительных независимых проверок. ГКПЭН может стимулировать пользователей к этому, например путем предоставления пользователям формы для подачи уведомлений о недостающих и неверных данных в записях компаний (такую систему использует Регистрационная палата Великобритании).
Координация взаимодействия с партнерами
Успех режима контроля бенефициарных собственников для держателей лицензий, предоставляющих право работы в добывающем секторе, в определенной степени зависит от координации взаимодействия с другими правительственными ведомствами и внешними партнерами. ГКПЭН уже предпринял шаги к сотрудничеству с некоторыми департаментами и привлечению внешних партнеров через многостороннюю группу заинтересованных сторон (Наблюдательный Совет) ИПДО. Эти усилия необходимо углублять и развивать по мере дальнейшего внедрения Стандарта ИПДО, а взаимодействие с партнерами следует продолжать для лучшего понимания различных примеров использования данных.
Рекомендация 15. Для обеспечения успешного внедрения ГКПЭН следует координировать свою работу с другими правительственными ведомствами и внешними заинтересованными сторонами.
Кроме того, эксперты OpenOwnership рекомендуют ГКПЭН сотрудничать с Министерством юстиции, чтобы обеспечить хранение всех необходимых сведений о внутренних держателях лицензий и доступ к ним в электронной базе данных юридических лиц и филиалов. Координация действий с многосторонней группой заинтересованных сторон (Наблюдательным Советом) ИПДО по-прежнему будет важной как для получения обратной связи от пользователей данных среди компаний и представителей гражданского общества, так и для информирования компаний о новых требованиях, а субъектов гражданского общества и бизнеса — о новых возможностях использования данных. Регулярное получение отзывов пользователей на всех этапах процесса осуществления значительно улучшит перспективы успешного создания режима контроля бенефициарных собственников с высоким уровнем соблюдения требований и широким использованием данных.
Эксперты OpenOwnership и специалисты службы поддержки готовы предоставлять ГКПЭН консультации и содействие в дополнение к технической помощи, оказываемой в рамках пилотной программы OpenOwnership. Мы рекомендуем комитету обращаться в службу поддержки OpenOwnership для получения информации о передовой международной практике в таких областях, как присвоение идентификаторов компаниям.