Внедрение принципов прозрачности бенефициарной собственности в добывающих отраслях Кыргызской Республики. Предварительные выводы и рекомендации

Возможности использования общедоступной информации о бенефициарной собственности

Участие людей и организаций, использующих данные, превращает сбор сведений о бенефициарных собственниках из формальной задачи в важное средство для борьбы с коррупцией и создания благоприятной деловой среды. Участие пользователей способствует повышению качества данных: пользователи могут указывать на недостающую и противоречивую информацию, что затрудняет сокрытие реальных данных для преступников. Общедоступные открытые данные о бенефициарных владельцах могут быть связаны с другими массивами данных, например с информацией о закупках, санкционными списками и земельными кадастрами, а также со сведениями о бенефициарной собственности из других юрисдикций. Таким образом, прозрачность бенефициарной собственности становится средством для привлечения нарушителей к ответственности и инструментом, сдерживающим неэтичное корпоративное поведение, а также повышает уверенность компаний, ведущих деятельность в соответствующей стране.

Далее приводятся три примера использования информации о бенефициарной собственности, подлежащей публикации в Кыргызской Республике. На их основе ГКПЭН сможет спрогнозировать, кто и каким образом будет использовать данные, при планировании следующих этапов внедрения.

Пользователи в государственном секторе

ГКПЭН может использовать информацию о бенефициарных собственниках, собранную при подаче лицензионных заявок, несколькими способами. Это позволит получать ценные сведения для проверки благонадежности при оценке лицензионных заявок и повысит уровень информированности ГКПЭН о реальных бенефициарах выдаваемых лицензий, а также о потенциальной взаимосвязи между заявителями и держателями лицензий. Получение такой информации необходимо для снижения коррупционных рисков в добывающем секторе Кыргызской Республики. Если лицензирование осуществляется на конкурсной основе, то подача сведений о бенефициарных собственниках позволит ГКПЭН выявлять ситуации, в которых участники конкурса имеют одинаковых владельцев. Такое искусственное занижение стоимости лицензии может негативно отразиться на состоянии рынка. В случае активных лицензий информация о бенефициарных собственниках может помочь ГКПЭН в решении проблем, связанных с экологией и охраной труда. Если определенное лицо подает лицензионную заявку через другую компанию, то сведения о соответствующих нарушениях могут повлиять на решение о выдаче новой лицензии.

Данные о бенефициарных собственниках формате открытых данных, подходящем для совместного использования, также будут полезны правоохранительным органам и другим правительственным структурам. Они могут быть соотнесены с существующими базами данных, например с налоговыми данными, информацией Министерства юстиции, а также применяться в расследованиях Службы финансовой разведки. Это позволит дополнительно получать ценные сведения для выявления фактов коррупции в добывающем секторе.

Пользователи в частном секторе

Требование о предоставлении открытых данных о бенефициарных владельцах может повысить уверенность добывающих компаний, заинтересованных в ведении бизнеса в Кыргызской Республике. Оно позволяет более эффективно выбирать перспективных партнеров, клиентов или поставщиков или проводить проверку их благонадежности, а также минимизировать подверженность рискам, например в случае прямых иностранных инвестиций. По этим причинам представители корпоративного сектора из многосторонней группы заинтересованных сторон ИПДО (Наблюдательный Совет) в Кыргызской Республике поддержали общее требование к прозрачности бенефициарной собственности. Этот факт подтверждает заключения международных исследований о том, что более 90 % руководителей высшего звена считают важным сбор информации о конечных собственниках юридических лиц, с которыми их компании ведут бизнес. [5]

Коррупционные риски, связанные с глобальным добывающим сектором, делают эту потребность особенно острой для добывающих компаний. Общедоступная информация о бенефициарных собственниках поможет специалистам по корпоративному контролю, агентам, действующим от имени компаний, и инвесторам убедиться в отсутствии неоправданных финансовых рисков, репутационных рисков или рисков нарушения Закона США о борьбе с коррупцией за рубежом / Закона Великобритании о борьбе со взяточничеством. В частности, некоторые пользователи, представляющие частный сектор, например агентства оценки кредитных рисков, пользуются преимуществами массовой загрузки данных о бенефициарных собственниках, которые можно объединить с уже имеющимися у них базами. Анализ рентабельности, проведенный в Великобритании, позволил установить, что раскрытие информации о бенефициарах (во всех секторах) помогло бы экономике страны избежать финансовых потерь в размере свыше 50 млн фунтов стерлингов, преимущественно за счет снижения числа случаев мошенничества и других видов финансовых нарушений благодаря доступности данных для агентств оценки кредитных рисков. [6]

Пользователи из гражданского общества

Журналисты и другие представители гражданского общества используют данные о бенефициарных собственниках для расследований отдельных случаев или тенденций. Результатом часто становятся взаимодополняющие отношения между гражданским обществом и правоохранительными органами, в которых гражданское общество проводит предварительные расследования, тем самым способствуя открытию дел соответствующими инстанциями. В результате расширения использования данных легче выявляются противоречия и ошибки, что повышает качество информации и может быть особенно важно для Кыргызской Республики в случае проведения ГКПЭН ограниченной проверки.

Например, проводящие расследования представители гражданского общества в Словакии использовали сведения из национального реестра бенефициарных владельцев, чтобы выявить подачу одной из компаний неточной информации о конечных собственниках. Результаты расследования были переданы государственным органам, и итогом плодотворного сотрудничества стал первый в мире прецедент официального привлечения к ответственности за подачу неточных данных о бенефициарных собственниках. [7]

Сноски

[5] EY, “Corporate misconduct - individual consequences.” 2016. Доступно по адресу: http://www.ey.com/Publication/vwLUAssets/EY-corporatemisconduct-individual-consequences/$FILE/EY-corporate-misconduct-individual-consequences.pdf.

[6] HM Treasury and DTI, “Regulatory Impact Analysis: Disclosure of Beneficial Ownership of Unlisted Companies.” 2002. Доступно по адресу: http://webarchive.nationalarchives.gov.uk/+/http:/www.hm-treasury.gov.uk/media/9/9/ownership_long.pdf.

[7] Medical supplier fined for Cypriot go-betweens,” the Slovak Spectator (2017). Доступно по адресу: https://spectator.sme.sk/c/20471528/medicalsupplier-fined-for-cypriot-go-betweens.html.

Next page: Методология