Внедрение принципов прозрачности бенефициарной собственности в добывающих отраслях Кыргызской Республики. Предварительные выводы и рекомендации
Аннотация
Кыргызская Республика обладает потенциалом занять лидирующую позицию в отношении прозрачности бенефициарной собственности в добывающем секторе среди стран, внедряющих Инициативу прозрачности в добывающих отраслях (ИПДО). Эта инициатива направлена на обеспечение прозрачности бенефициарной собственности в добывающем секторе и была учреждена вслед за принятием законодательства о создании публичного онлайн-реестра бенефициарных собственников компаний, владеющих лицензиями на добычу полезных ископаемых. В этой связи Кыргызская Республика начинает принимать меры к выполнению требований Стандарта ИПДО в отношении раскрытия информации о бенефициарных собственниках до конца 2019 года. Эти меры включают в себя создание массива применимых и полезных данных для выявления и предотвращения случаев коррупции, а также в целях оздоровления деловой среды.
В настоящем докладе приводятся результаты состоявшегося в сентябре 2018 года обзорного визита OpenOwnership в Кыргызскую Республику, а также исследований, связанных с этим визитом. В нем содержатся рекомендации по совершенствованию законодательства и улучшению нормативноправовой среды, бизнес-процессов и технических инструментов, позволяющих государству выполнять свои политические цели и накапливать полезные данные о бенефициарной собственности. Проблемы и рекомендации, освещенные в данном докладе, также актуальны для других внедряющих ИПДО стран, принявших обязательства по обеспечению прозрачности бенефициарной собственности в соответствии со Стандартом ИПДО.
Доклад основан на материалах совещаний с руководителями и сотрудниками Государственного комитета промышленности, энергетики и недропользования (ГКПЭН), назначенными юристами по вопросам бенефициарного права, Международным Секретариатом ИПДО, ИПДО в Кыргызской Республике и представителями горнодобывающих компаний, действующими через многостороннюю группу заинтересованных сторон ИПДО (Наблюдательный Совет). Авторы хотели бы выразить благодарность всем участникам за готовность предоставлять информацию и оказывать содействие.
По итогам проведенной работы стоит особо отметить приверженность ГКПЭН идее прозрачности бенефициарной собственности и сбора практически применимых данных. Комитетом были приложены значительные усилия к разработке мер регулирования и формы раскрытия данных. Некоторые из внедренных ГКПЭН процессов и база данных, используемая для регистрации и публикации информации в настоящее время, заложили фундамент для дальнейшего обеспечения прозрачности бенефициарной собственности.
Тем не менее следует отметить, что нормативный акт, касающийся раскрытия бенефициарной собственности, не соответствует задачам по исполнению законодательных положений о прозрачности бенефициарной собственности и соблюдению Стандарта ИПДО. В нем отсутствуют сведения о том, раскрытие какой информации является обязательным, а также требования к ее актуализации. Кроме того, преимущественное использование ГКПЭН печатных копий и отсканированной документации в формате PDF означает возможность хранения крайне ограниченного объема структурированной информации, что затрудняет применение данных.
Представленные рекомендации преимущественно связаны со сбором и публикацией сведений о бенефициарах в соответствии с потребностями пользователей. В конечном итоге реестр данных о бенефициарной собственности, созданный с учетом запросов пользователей, помогает решать задачу борьбы с коррупцией — применение данных помогает выявлять ошибки и повышать качество данных, обусловливая положительную обратную связь, что находит реальное отражение в правительстве, обществе и добывающем секторе.
Основные рекомендации для ГКПЭН заключаются в следующем:
- разработать модель данных о бенефициарной собственности на основе Стандарта данных о бенефициарной собственности, чтобы организовать сбор высококачественных данных с высоким уровнем детализации, которые будут практически применимыми с точки зрения их пользователей;
- скорректировать нормативно-правовую базу для обеспечения публикации всей необходимой информации о бенефициарных собственниках, включая раскрытие статуса политически значимых лиц (ПЗЛ), и введения требования в отношении компаний по предоставлению актуальных сведений в случае изменения бенефициарных собственников;
- максимально перевести в цифровую форму процесс подачи сведений и обеспечить хранение большего объема информации в структурированном виде, нежели в виде PDF-документов и бумажной документации, в целях повышения удобства использования и качества данных;
- наладить сотрудничество с компаниями, другими правительственными структурами и потенциальными пользователями данных для более глубокого понимания возможностей использования данных и дополнения других массивов данных сведениями о бенефициарных собственниках.
В результате осуществления пилотной программы OpenOwnership данные о бенефициарной собственности в Кыргызской Республике будут внесены в реестр OpenOwnership, призванный стать глобальным реестром данных о бенефициарных владельцах и расширить возможности использования данных для выявления и предотвращения случаев коррупции. OpenOwnership окажет ГКПЭН поддержку в тестировании и совершенствовании существующей модели данных о бенефициарной собственности, что повысит доступность и применимость сведений для различных использующих их субъектов, а также представит опыт Кыргызской Республики как пример успешных мер на пути к достижению прозрачности бенефициарной собственности в добывающем секторе на национальном уровне.
Мы надеемся, что эти предварительные рекомендации лягут в основу такого режима контроля бенефициарных владельцев добывающих предприятий Кыргызской Республики, который будет соответствовать политическим целям и станет надежной отправной точкой для дальнейших дискуссий по техническим вопросам с представителями пилотной программы OpenOwnership.
Настоящий доклад был подготовлен с использованием всех имеющихся возможностей. Несмотря на то, что доклад содержит точное отражение изученных фактов по состоянию на январь 2019 г., он не может заменять собой профессиональные юридические консультации.