Внедрение принципов прозрачности бенефициарной собственности в добывающих отраслях Кыргызской Республики. Предварительные выводы и рекомендации

Введение и тематический охват доклада

В течение последних лет мировая общественность пришла к пониманию важной роли корпоративной прозрачности, особенно в таких ключевых отраслях, как добывающая промышленность. Резонансные дела о коррупции, уклонении от уплаты налогов и попытках обойти налоговое законодательство, в которые оказываются вовлечены добывающие компании, привели к значительным изменениям в нашем восприятии анонимности бизнеса. Сегодня как никогда очевидно, что такая анонимность становится прикрытием для преступной деятельности, такой как коррупция и отмывание денег.

Ориентированные на прогресс правительства, органы правопорядка и социально ответственные компании все чаще соглашаются с тем, что обнародование информации о владельцах бизнеса крайне важно для отслеживания незаконных финансовых потоков и борьбы с коррупцией. Прозрачность особенно актуальна в некоторых отраслях, где коррупционные риски очень высоки, — как, например, в добывающем секторе. Стандарт Инициативы прозрачности в добывающих отраслях (ИПДО) [1] предусматривает для стран-членов обязательное требование раскрывать информацию о бенефициарных собственниках всех компаний, обращающихся за лицензиями на работу в этом секторе или уже обладающих ими. Срок выполнения этого требования — 1 января 2020 года. На сегодняшний день более 20 стран приняли обязательства по созданию центральных общедоступных реестров данных о бенефициарной собственности, включив их в свои планы перехода к раскрытию информации о бенефициарной собственности согласно требованиям ИПДО. [2]

Кыргызская Республика, одна из первых стран, принявших Стандарт ИПДО, предприняла важные шаги по осуществлению плана перехода к раскрытию информации о бенефициарной собственности согласно требованиям ИПДО. [3] В апреле 2018 года Парламент принял новый закон «О недрах», обязывающий компании раскрывать информацию о своих бенефициарных собственниках при обращении за лицензией для работы в добывающем секторе и в случае наличия такой лицензии. После выполнения взятого обязательства по созданию общедоступного онлайнреестра данных о бенефициарной собственности в привязке к лицензированию Кыргызская Республика станет лидером по обеспечению прозрачности бенефициарной собственности в добывающем секторе среди стран ИПДО. Этот шаг представляется логичным с учетом того, что Кыргызская Республика уже публикует другие сведения о лицензиях в открытом доступе на специальном онлайн-портале. [4]

В августе 2018 года ГКПЭН заключил Меморандум о взаимопонимании с OpenOwnership, положивший начало участию в пилотной программе OpenOwnership. Это позволит Кыргызской Республике получать от OpenOwnership неденежную техническую помощь с целью сбора высококачественных данных о бенефициарных собственниках, помогающих решать задачу борьбы с коррупцией и формирования благоприятной деловой среды. Конечной целью Кыргызской Республики являются публикация открытых данных в стандартизированном формате (согласно Стандарту данных о бенефициарной собственности) и автоматический регулярный обмен информацией с реестром OpenOwnership (см. следующий раздел).

Для определения характера необходимой ГКПЭН помощи и выявления возможностей поддержки публикации открытых данных о бенефициарных собственниках со стороны OpenOwnership в сентябре 2018 года был организован обзорный визит. Сделанные по его итогам выводы и составленные рекомендации, а также необходимые действия по результатам визита описаны в настоящем докладе. Данный доклад должен заложить основу такого режима контроля бенефициарных владельцев, который охватывал бы не только подачу сведений о компаниях, но и обработку лицензионных заявок, хранение данных, вовлечение пользователей и по необходимости контроль соблюдения обязательств. Конечной целью является создание в добывающем секторе Кыргызской Республики эффективного режима обеспечения прозрачности бенефициарной собственности, соответствующего стремлению правительства сделать страну лидером в данной сфере и препятствующего злоупотреблению данными для совершения коррупционных преступлений.

В ходе работы над докладом в проект нормативного акта вносились изменения, касающиеся осуществления требований в отношении бенефициарного владения согласно закону «О недрах». Таким образом, содержащиеся в докладе рекомендации, связанные с законодательной и нормативно-правовой базой, определяют общие принципы и условия, необходимые для эффективного достижения политических целей Кыргызской Республики.

Представленные рекомендации не содержат описаний процессов, но задают направление для последующих дискуссий, опираясь на имеющиеся сведения о текущей ситуации в добывающем секторе Кыргызской Республики. После краткой справки об OpenOwnership рассматриваются причины, по которым общедоступный реестр открытых данных о бенефициарной собственности является единственным типом реестра, соответствующим задаче противодействия коррупции. Затем кратко описывается методология, которая использовалась при работе над настоящим докладом. Далее приводится ряд выводов, которые оцениваются и анализируются с точки зрения передовой международной практики и собственной экспертизы OpenOwnership, а также рассматриваются рекомендации в каждой соответствующей области. Наконец, в докладе определяются предлагаемые последующие шаги и сроки оказания поддержки ГКПЭН в выполнении рекомендаций.

Next page: Об OpenOwnership