Краткое изложение рекомендаций
Нормативно-правовая база
- В определение понятия «бенефициарная собственность» необходимо включить категорию «другие формы влияния или контроля».
- Данные, подлежащие сбору, и данные, подлежащие публикации в открытом доступе, должны определяться нормативным актом.
- Определение понятия «политически значимое лицо» в контексте бенефициарной собственности следует привести в соответствие с более развернутым определением, уже существующим в законодательстве Кыргызской Республики («политическая государственная должность»), которое, в свою очередь, должно быть пересмотрено с учетом международных рекомендаций.
- Компании следует обязать предоставлять актуальную информацию о бенефициарных собственниках в случае их смены.
- Юридические лица, подающие заявки на получение лицензий через любой механизм лицензирования, должны быть обязаны раскрывать своих бенефициарных собственников.
- Перечень исключений, например зарегистрированные на бирже компании и государственные предприятия, должен быть ограничен и четко определен. Также следует обеспечить сбор применимых данных о юридических лицах, включенных в такой перечень.
- Помимо отзыва лицензии в случае несоблюдения требований, следует предусмотреть такие меры, как приостановление действия лицензии и штрафы. ГКПЭН должен быть вправе запрашивать внесение корректировок в предоставленные данные и их дополнение компаниями.
Сбор и публикация данных
- Сбор данных следует структурировать, включив основную информацию обо всех бенефициарных владельцах.
- Следует открыто публиковать точную процентную долю участия и его характер.
- Во избежание неоднозначной идентификации физических лиц следует публиковать рабочий адрес, а также месяц и год рождения бенефициара.
- Рекомендуется хранить исторические данные, вместо того, чтобы замещать их более актуальными.
Технические аспекты
- Хранение данных в структурированном виде в формате BODS, используя уникальные постоянные идентификаторы для всех компаний, филиалов и бенефициарных собственников.
Бизнес-процессы
- Процесс подачи сведений должен быть максимально переведен в цифровую форму.
- ГКПЭН должен проводить базовую проверку данных для повышения их качества и обеспечения возможности выявления индикаторов риска.
- Для обеспечения успешного внедрения ГКПЭН следует координировать свою работу с другими правительственными ведомствами и внешними заинтересованными сторонами.
Next page: Нормативно-правовая база