Внедрение принципов прозрачности бенефициарной собственности в добывающих отраслях Кыргызской Республики. Предварительные выводы и рекомендации
Технические аспекты
В данном разделе описываются результаты первичного анализа существующей базы данных и технологических возможностей ГКПЭН, а также приводятся основные рекомендации по хранению данных.
Хранение данных
Хранение данных в электронном виде и структурированном формате является ключевым условием их практической ценности и создания эффективного режима контроля бенефициарных собственников. Поскольку большая часть данных, которыми в настоящее время располагает ГКПЭН, не структурирована, эксперты не смогли оценить степень соответствия уже собранных сведений Стандарту данных о бенефициарной собственности (BODS), являющемуся общепринятым для информации о бенефициарных владельцах. Однако им удалось провести первичный анализ существующей базы данных ГКПЭН и побеседовать с ее разработчиком. По результатам этой работы можно сделать вывод о том, что существующая база может быть доработана и расширена, что позволит собирать необходимые сведения о бенефициарной собственности в структурированном формате BODS.
Кроме того, по итогам первичной оценки идентификаторов компаний, используемых в Кыргызской Республике, можно заключить, что у каждой компании имеется постоянный уникальный идентификатор. Тем не менее требуется подтверждение того, что такие идентификаторы также существуют у филиалов зарубежных компаний в Кыргызстане.
Данные, собранные для целей внесения в реестр в базе данных ГКПЭН, должны быть сохранены с использованием модели данных, основанной на Стандарте данных о бенефициарной собственности и предполагающей присвоение уникальных постоянных идентификаторов каждой компании и каждому бенефициарному собственнику. Заявления о конечных собственниках компаний — держателей лицензий в базе данных должны актуализироваться без удаления сведений о прежних бенефициарах. Это повысит ценность данных для ГКПЭН и других пользователей, а также обеспечит соответствие данных, находящихся в распоряжении комитета, накапливаемому успешному международному опыту.
Рекомендация 12. Опубликование данных в структурированном виде в формате BODS, используя уникальные постоянные идентификаторы для всех компаний, филиалов и бенефициарных собственников.
Использование BODS позволит легко соотносить данные с другими массивами данных в этом формате, а также обеспечит простой автоматический обмен информацией с регистром OpenOwnership. В Приложении B описаны три способа осуществления такого обмена; OpenOwnership определит и примет оптимальный в сотрудничестве с ГКПЭН.
OpenOwnership окажет ГКПЭН поддержку в переводе данных, хранящихся в локальных системах, в формат BODS и создании совместимой с ним схемы данных. В дальнейшем ГКПЭН сможет оценить, позволяет ли оптимальный способ применения полученных рекомендаций адаптировать существующую базу данных или же потребуется создание новой базы.
Кроме того, OpenOwnership представит рекомендации по присвоению идентификаторов юридическим лицам с зарубежной регистрацией (например, компаниям, зарегистрированным на бирже). База данных должна назначать физическим лицам постоянные несемантические внутренние идентификаторы, с помощью которых пользователи смогут выявлять людей, являющихся бенефициарными владельцами сразу нескольких лицензий. [11]
Сноски
[11] Эти идентификаторы должны служить суррогатными ключами, совместимыми с временными базами данных, что позволит отслеживать действия отдельного физического лица за определенный период.